现在的位置: 主页 > 黄金外汇 > 正文
ASIC打消58个AFS牌照持有者的双重授权
2019-05-14 13:21 黄金外汇

澳大利亚证券投资委员会今日公布通知称,58家澳大利亚金融服务牌照持牌者违反了执法,由于他们同时也是其他AFS牌照持牌者的授权代表,现在他们的牌照已被打消。

  凭据2001年公司法,一

般情形下AFS牌照持牌者不能是另一AFS牌照持牌者的授权代表。

  ASIC观察了65宗AFS牌照持牌者同时被另一AFS牌照持牌者委任为授权代表的个案。在观察的65起案件中,ASIC发现58起是违法行为。

  在一个AFS牌照持牌者同时被另一AFS牌照持牌者委任为授权代表的情形下,ASIC担忧持牌者可能没有适当的合规措施,从而给消耗者带来潜在的风险。

  ASIC希望AFS牌照持牌者在委任授权代表前检察ASIC的专业注册表,以确保他们不会授权已经持有AFS牌照的小我私家或实体。AFS牌照持牌者如欲成为授权代表,必须放弃牌照或接纳须要措施,以确保他们没有冒犯执法。